渝建發(fā)〔2011〕36號

各區(qū)縣（自治縣）城鄉(xiāng)建委，北部新區(qū)建設(shè)局，兩江新區(qū)建管局，有關(guān)單位：
    初步設(shè)計是建設(shè)工程設(shè)計的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強初步設(shè)計管理對規(guī)范設(shè)計市場，保證設(shè)計質(zhì)量，節(jié)約建設(shè)投資，保護人民生命財產(chǎn)安全具有重要作用。為適應(yīng)發(fā)展需要，進一步強化對各區(qū)縣初步設(shè)計管理工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，保障我市建設(shè)工程項目依法建設(shè)、有序?qū)嵤罁?jù)國家及本市有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，現(xiàn)提出以下意見，請遵照執(zhí)行：
    一、規(guī)范編制設(shè)計文件
    初步設(shè)計文件須由取得相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)證書的設(shè)計單位編制。外地入渝勘察設(shè)計單位應(yīng)辦理入渝備案登記手續(xù)。按規(guī)定應(yīng)進行設(shè)計招投標的項目須通過招投標確定設(shè)計單位。
    參與初步設(shè)計的人員須為設(shè)計單位在職人員，并在申請初步設(shè)計審批時，提供社保繳費證明（外地入渝單位人員、本地勘察設(shè)計單位人員分別在本單位一年、半年以上）、勞動合同等佐證材料備查。
    初步設(shè)計文件由設(shè)計說明書、設(shè)計圖紙和工程概算等三部分內(nèi)容組成。文件編制的格式和深度須滿足《重慶市建筑（市政公用）工程初步設(shè)計文件編制技術(shù)規(guī)定》及國家和本市其他規(guī)定的要求。
    初步設(shè)計文件的質(zhì)量責(zé)任要落實到人。初步設(shè)計文件扉頁應(yīng)設(shè)置“設(shè)計人、校核人、專業(yè)負責(zé)人、項目負責(zé)人、審核人、審定人”等技術(shù)崗位的簽署欄，人員名字須同時打印和手簽。設(shè)計人與校核人、設(shè)計人與審核人不得由同一人簽署。國家已實行注冊執(zhí)業(yè)資格制度的，初步設(shè)計文件應(yīng)加蓋個人有效注冊印章。
    二、積極探索審批方式，嚴格執(zhí)行審批程序
    （一）初步設(shè)計審批方式
    根據(jù)《重慶市建設(shè)領(lǐng)域行政審批制度改革試點方案》（渝府令第190號）的規(guī)定，市建設(shè)行政主管部門辦理初步設(shè)計審批采取并聯(lián)審批的方式。區(qū)縣建設(shè)行政主管部門應(yīng)參照我委審批方式，依托評審專家，結(jié)合實際，積極探索本地初步設(shè)計審批運行機制，確保審批質(zhì)量，提高審批效率。
    （二）初步設(shè)計審批程序
    分為受理、審查、審批。其中，審查分為行政審查和技術(shù)審查。
    1、受理
    建設(shè)單位申請初步設(shè)計審批，應(yīng)向建設(shè)行政主管部門提交以下材料：
    （1）投資行政主管部門的審批、核準或備案文件；
    （2）建設(shè)工程選址意見書及紅線圖；
    （3）建設(shè)工程規(guī)劃用地許可證及其附件；
    （4）建設(shè)場地現(xiàn)狀照片；
    （5）方案審查意見書及附圖；
    （6）工程初步設(shè)計文件(包括節(jié)能設(shè)計專篇的說明書、圖紙、設(shè)計概算等)；
    （7）工程勘察報告（初步勘察深度以上）及其質(zhì)量審查合格書；
    （8）工程勘察、設(shè)計合同；設(shè)計人員社保繳費證明及勞動合同。
    （9）邊坡支護方案設(shè)計可行性評估報告（具體規(guī)定見市城鄉(xiāng)建委《關(guān)于進一步加強全市高切坡、深基坑和高填方項目勘察設(shè)計管理的意見》（渝建發(fā)〔2010〕166號））；
    （10）經(jīng)濟適用房、危舊房改造安置房、農(nóng)轉(zhuǎn)非安置房等享受地方優(yōu)惠政策的建設(shè)工程，應(yīng)提供其行政確認書或其他證明文件。
    （11）單個工程的初步設(shè)計審批原則上不得分期報建。確須分期報建的，應(yīng)在首期工程報建時提交分期報建計劃，明確每期報建內(nèi)容，在征得建設(shè)行政主管部門同意后，方可按計劃分期報建。
建設(shè)行政主管部門收到申請人提交的材料后，于規(guī)定工作日內(nèi)完成全部申請材料的形式審查，確認建設(shè)項目是否具備初步設(shè)計審批申請資格。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，主辦部門向申請人出具《補正材料通知書》，一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；材料齊全并符合法定形式的，主辦部門向申請人出具受理的書面憑證；主辦部門決定不予受理的，向申請人出具不予受理的書面憑證，并說明理由。
    2、審查
    建設(shè)行政主管部門自初步設(shè)計報建正式受理之日起，于規(guī)定工作日內(nèi)完成審查。內(nèi)容包括：
    （1）行政審查
    由建設(shè)行政主管部門按照《重慶市建設(shè)工程初步設(shè)計審查要點》行政審查部分的規(guī)定要求和有關(guān)法規(guī)、規(guī)章進行。重點審查建設(shè)程序是否合法，勘察設(shè)計單位和人員的設(shè)計資格是否具備，其市場行為是否規(guī)范等。
    （2）技術(shù)審查
    技術(shù)審查由建設(shè)行政主管部門組織專家進行。專家依據(jù)《重慶市建筑（市政公用）工程初步設(shè)計文件編制技術(shù)規(guī)定》、《重慶市建設(shè)工程初步設(shè)計審查要點》和相關(guān)工程建設(shè)標準、規(guī)范及有關(guān)管理規(guī)定等，重點論證初步設(shè)計技術(shù)上的可靠性、適用性和經(jīng)濟上的合理性。
各級建設(shè)行政主管部門應(yīng)當建立健全技術(shù)審查專家?guī)?。市、區(qū)縣可資源共享。專家的抽取應(yīng)采取回避制，避免同體審查。任何單位和個人不得以任何形式控制、干預(yù)和影響專家的審查意見。市級重大建設(shè)工程或技術(shù)特別復(fù)雜、專業(yè)性特別強的建設(shè)工程，專家?guī)鞂＜译y以勝任的，可邀請市外或境外資深專家參與審查。
    技術(shù)審查原則上采用會審形式。建設(shè)單位負責(zé)人、項目代表，設(shè)計單位負責(zé)人（或技術(shù)負責(zé)人）、項目負責(zé)人（民用建筑工程須由注冊建筑師擔(dān)任）、各專業(yè)負責(zé)人等應(yīng)當參會。建設(shè)單位和設(shè)計單位初步設(shè)計主要參與人員無故不到的，技術(shù)審查會應(yīng)取消或延期進行。
技術(shù)審查意見分為通過、修改通過和不通過三種。
    a、通過：初步設(shè)計文件符合《重慶市建筑（市政公用）工程初步設(shè)計文件編制技術(shù)規(guī)定》和相關(guān)工程建設(shè)標準、規(guī)范及有關(guān)管理規(guī)定的建設(shè)工程，應(yīng)為“通過”。
專家審查意見由設(shè)計單位在施工圖設(shè)計階段落實。
    b、修改通過：初步設(shè)計文件基本符合《重慶市建筑（市政公用）工程初步設(shè)計文件編制技術(shù)規(guī)定》和相關(guān)工程建設(shè)標準、規(guī)范及有關(guān)管理規(guī)定，個別違反工程建設(shè)強制性標準和管理規(guī)定，設(shè)計不盡合理、存在缺陷的建設(shè)工程，應(yīng)為“修改通過”。
    設(shè)計單位應(yīng)在3～5個工作日(重大項目不超過7個工作日)內(nèi)對初步設(shè)計進行修改完善。建設(shè)單位再將修改后的初步設(shè)計文件及通過技術(shù)審查的書面申請（含設(shè)計單位是否采納專家審查意見等內(nèi)容）報建設(shè)行政主管部門。經(jīng)原專家組專家對提交材料審查認可后，方可通過技術(shù)審查。
修改通過的建設(shè)工程，設(shè)計單位修改完善設(shè)計文件所用時間不計入初步設(shè)計審批工作時間。
    c、初步設(shè)計文件有下列情形之一的建設(shè)工程，技術(shù)審查意見應(yīng)為“不通過”：
    ①設(shè)計依據(jù)不正確或不充分的；
    ②設(shè)計文件編制不符合《重慶市建筑（市政公用）工程初步設(shè)計文件編制技術(shù)規(guī)定》，有重要缺項的；
    ③嚴重違反工程建設(shè)強制性標準，以及采用落后、淘汰技術(shù)、設(shè)備或材料等不符合現(xiàn)行技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策和管理規(guī)定的；
    ④設(shè)計嚴重不合理的；
    ⑤技術(shù)審查意見為修改通過，建設(shè)單位逾期未提交修改后的初步設(shè)計文件及通過技術(shù)審查的書面申請，或?qū)＜覍ㄔO(shè)單位提交材料不認可的。
建設(shè)行政主管部門應(yīng)將技術(shù)審查作為初步設(shè)計審批的必要環(huán)節(jié)和條件，對報建工程提出明確的技術(shù)審查意見，但同時應(yīng)合理安排工作周期，不得借故延長審批時限。
    3、審批
    經(jīng)行政審查符合法定條件，技術(shù)審查意見為通過，其他相關(guān)部門并聯(lián)審批意見均為通過或已取得其書面批復(fù)的，建設(shè)行政主管部門應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)作出通過審批的書面批復(fù)。
如有下列情形之一的，建設(shè)行政主管部門應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)作出不予許可的書面決定，并說明理由：
    ①行政審查不符合規(guī)定要求，存在違法、違規(guī)問題；
    ②技術(shù)審查意見為不通過的；
    ③其他相關(guān)部門協(xié)辦意見為不通過或未取得其書面批復(fù)的；
    ④違反國家基本建設(shè)程序的。
    建設(shè)行政主管部門在進行初步設(shè)計審批時，嚴禁超規(guī)模、超標準審批。對關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目、國家融資項目、使用國際組織或者外國政府資金項目的概算要重點予以審查，嚴格控制工程建設(shè)投資規(guī)模。
    （三）專家管理及咨詢費用
    1、承擔(dān)技術(shù)審查咨詢的專家應(yīng)具有良好的職業(yè)道德和過硬的專業(yè)技術(shù)能力；嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)，公正廉潔，不得利用審查咨詢工作為本單位或個人謀取不正當利益，不得泄漏涉及工程相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)秘密；能夠按要求按時參加并完成審查咨詢?nèi)蝿?wù)。
    2、對審查專家實行年度考核和動態(tài)管理，對不符合要求的取消其審查資格。
    3、專家咨詢費用由建設(shè)單位承擔(dān)，支付標準可參照原國家計委制定的《建設(shè)項目前期工作咨詢收費暫行規(guī)定》（計價格[1999]1283號）執(zhí)行。其他非評審專家人員不得收受任何費用。
    三、市、區(qū)管理權(quán)限
    市、區(qū)縣建設(shè)行政主管部門根據(jù)《重慶市建設(shè)委員會關(guān)于進一步調(diào)整我市建設(shè)工程初步設(shè)計審批權(quán)限的通知》（渝建發(fā)〔2008〕20號）明確的市、區(qū)分工，實施所轄區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程初步設(shè)計管理工作。不得越權(quán)審批和擅自行政委托，越權(quán)審批無效。
    北部新區(qū)范圍內(nèi)的建設(shè)工程按照市政府《關(guān)于在北部新區(qū)實施建設(shè)工程項目行政審批制度改革的決定》（渝府令第151號）和《重慶經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理條例》執(zhí)行。
    超限高層建筑抗震設(shè)防審查作為初步設(shè)計審批的前置條件，根據(jù)《超限高層建筑工程抗震設(shè)防管理規(guī)定》（建設(shè)部令第111號）以《重慶市建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》，由市建設(shè)行政主管部門（市抗震辦）統(tǒng)一實施。
    四、加強審批后期管理
    除規(guī)定不需進行初步設(shè)計審批的以外，所有建設(shè)工程必須按規(guī)定進行初步設(shè)計審批。否則，不得進行施工圖設(shè)計。
    初步設(shè)計一經(jīng)批準，任何單位和個人不得擅自修改。對確需修改且涉及總平面布置、建設(shè)規(guī)模及指標（層數(shù)、高度、建筑密度、容積率等）、結(jié)構(gòu)體系、使用性質(zhì)、產(chǎn)品方案、主要工藝及設(shè)備、建設(shè)地點等方面的調(diào)整，應(yīng)由建設(shè)單位委托原設(shè)計單位（或經(jīng)原設(shè)計單位書面同意建設(shè)單位另行委托）進行修改，并將調(diào)整后的初步設(shè)計文件報請原審批機關(guān)重新審批。其中，涉及項目可行性研究報告主要內(nèi)容的調(diào)整或規(guī)劃方案的明顯調(diào)整還須經(jīng)原項目立項審批部門或規(guī)劃部門同意后，再辦理初步設(shè)計調(diào)整的審批手續(xù)。
    涉及建筑節(jié)能設(shè)計重大變更的，按照《重慶市建設(shè)委員會關(guān)于加強建筑節(jié)能工程施工圖設(shè)計文件審查合格后的重大變更管理的通知》（渝建發(fā)〔2008〕39號）執(zhí)行。
    五、多方聯(lián)動，共同監(jiān)管
    建設(shè)單位、設(shè)計單位是初步設(shè)計的質(zhì)量責(zé)任主體。市、區(qū)縣建設(shè)行政主管部門，施工圖審查機構(gòu)是初步設(shè)計的監(jiān)管（監(jiān)督）責(zé)任主體。
    在初步設(shè)計審批過程中，建設(shè)單位應(yīng)嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序，按規(guī)定辦理審批手續(xù)，依法履行工程質(zhì)量責(zé)任和工程勘察設(shè)計合同。
    設(shè)計單位應(yīng)嚴格執(zhí)行《重慶市建筑（市政公用）工程初步設(shè)計文件編制技術(shù)規(guī)定》及國家有關(guān)法律法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的規(guī)定，嚴格內(nèi)部校審制度，將初步設(shè)計的質(zhì)量責(zé)任落實到人，執(zhí)行獎懲措施，進一步提高初步設(shè)計質(zhì)量。
    市、區(qū)縣建設(shè)行政主管部門將上下聯(lián)動，嚴格監(jiān)管。對對違反工程建設(shè)及質(zhì)量安全相關(guān)法律法規(guī)的行為予以處罰，將其計入單個人誠信檔案。定期通報各設(shè)計單位技術(shù)審查通過情況，并將其與單位資質(zhì)，設(shè)計招投標等掛鉤。
    施工圖審查機構(gòu)在施工圖審查過程中，應(yīng)加大審查把關(guān)力度，凡未執(zhí)行初步設(shè)計審批文件或存在違法、違規(guī)等行為的，不得出具施工圖審查合格書，并將情況上報市、區(qū)縣建設(shè)行政主管部門。反映情況一經(jīng)核實，市、區(qū)建設(shè)行政主管部門將依法對設(shè)計單位和人員予以處罰。
    注：《重慶市建筑（市政公用）工程初步設(shè)計文件編制技術(shù)規(guī)定》、《重慶市建設(shè)工程初步設(shè)計審查要點》等文件資料可在重慶市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會網(wǎng)站（網(wǎng)址www.ccc.gov.cn）“勘察設(shè)計”—“市場管理”欄下載。

二○一一年三月十七日